| 发文单位：钦州市应急管理局 | 成文日期：2024年09月09日 |
| 标 题：钦州市安全生产委员会办公室关于印发《钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设管理办法（试行）》的通知 | |
| 发文字号：钦安委办〔2024〕64号 | 发布日期：2024年09月09日 |
自贸区钦州港片区安全应急委，各县（区）安委会，钦州高新区管委，市安委会有关成员单位：
为进一步加强全市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设，推进双重预防机制常态化长效运行，全面提升工贸企业本质安全水平，实现安全生产治理模式向事前预防转型，根据《中华人民共和国安全生产法》《广西壮族自治区安全生产条例》等法律法规规章及相关政策规定，结合我市实际，我办制定了《钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设管理办法（试行）》。现印发给你们，请认真组织学习，抓好贯彻落实。
钦州市安全生产委员会办公室
2024年9月9日
钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查
治理双重预防机制建设管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步深化钦州市工贸企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设，推动工贸企业落实安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，防范和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《广西壮族自治区安全生产条例》等法律法规规章及相关政策规定，结合钦州市实际，制定本办法。
第二条 钦州市工贸企业的安全风险分级管控与隐患排查治理及其相关监督管理活动，适用本办法。
第三条 风险管控与隐患治理工作坚持源头防范、系统治理、依法监管的原则。
第四条 本办法所称安全风险，是指生产安全事故（事件）或意外出现的可能性及产生严重后果的组合。
第五条 本办法所称隐患，是指工贸企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度相关规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。
第六条 工贸企业是风险管控和隐患治理的责任主体。应当依法建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，完善风险辨识、评级、管控措施及隐患自查、自改、自报的闭环管理制度，落实从主要负责人到从业人员的全员防控责任，把可能导致的后果把握在可防、可控范围之内，加强对落实情况的监督考核。
第七条 工贸企业将生产经营项目、场所、设备发包或者租赁给其他单位的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，明确各方的风险管控和隐患治理责任，并对承包、承租单位的风险管控和隐患治理工作进行统一协调和管理；发现承包、承租单位存在隐患的，应当及时督促其治理。
第八条 各级应急管理部门应依法督促指导本行政区域的工贸企业建立双重预防机制，及时协调解决双重预防机制建设中存在的重大问题，对未按规定开展双重预防机制建设或是机制建设不符合规定要求的单位依法给予行政处罚。
第二章 风险管控
第九条 工贸企业应当依法将风险管控纳入安全生产责任制，履行以下责任：
（一）建立包括组织机构、辨识部位、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控制度；
（二）根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；
（三）将风险管控纳入年度教育和培训计划并组织实施，确保从业人员熟悉掌握相关知识技能；
（四）编制本单位风险管控清单，建立完善预报预警和应急处置机制，依托信息化平台实现监测、预警、应急处置；
（五）及时向应急管理部门报送重大风险辨识、评估、管控等基本信息。
第十条 工贸企业应当针对下列内容开展安全风险辨识:
（一）生产工艺和生产技术；
（二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；
（三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的作业环境、场所和气象条件；
（四）从业人员的健康状况、安全防护状况和安全作业行为；
（五）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；
（六）其他可能产生安全风险的因素。
第十一条 工贸企业应当对辨识出的安全风险进行评估，结合本单位的安全管理实际情况，确定风险等级，必须要有完整的四级风险，并用不同颜色标注：
（一）重大风险（红色风险）：危险因素多，管控难度大，如发生事故，将造成特大经济损失或者特大伤亡事故；
（二）较大风险（橙色风险）：危险因素较多，管控难度较大，如发生事故，将造成重大经济损失或者重大伤亡事故；
（三）一般风险（黄色风险）：风险在受控范围内，如发生事故，将造成较大经济损失或者重伤事故；
（四）低风险（蓝色风险）：风险在受控范围内，如发生事故，将造成一般经济损失或者轻伤事故。
如本单位的风险程度达不到上述风险分级条件的，则根据本企业行业领域实际情况，确定四个风险等级的分级条件。
第十二条 工贸企业应当根据风险辨识和分级结果，编制风险管控清单，实施风险分级管控。风险管控清单应当包括风险点名称、风险描述、可能导致后果、风险等级、风险管控措施、管控层级、排查频次、责任部门和责任人等内容。
对重大风险应当编制专项应急预案，并建立包含风险部位、责任部门、责任人、风险评估情况的档案，档案信息发生变化的应当及时更新完善。
第十三条 金属冶炼和危险物品的生产、经营、储存、废弃处置以及使用危险物品的数量构成重大危险源的单位应当每年进行一次全面风险辨识和评估，其他工贸企业应当每三年进行一次全面风险辨识和评估。
有关法律、法规和标准修改或者工贸企业的工艺技术、设备设施、原辅材料改变时，或者生产安全事故（事件）发生后，工贸企业应当及时进行风险辨识和评估。
第十四条 工贸企业应当在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
对存在风险的工作场所、岗位和有关设备设施，应当设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
第三章 隐患治理
第十五条 工贸企业应当依法将隐患治理纳入安全生产责任制，履行下列责任:
（一）建立隐患排查、治理、奖惩考核等工作制度，明确本单位负责人和各岗位人员的隐患治理责任；
（二）对从业人员进行隐患治理技能教育和培训；
（三）依据风险管控清单，对风险部位、风险管控措施或者专项应急预案的落实情况进行定期排查和专项排查；
（四）对排查出的隐患，制定措施及时治理，并将治理情况如实记录，向从业人员通报；
（五）定期向各级应急管理部门报告隐患治理情况；
（六）及时向各级应急管理部门报告重大事故隐患。
第十六条 工贸企业的安全生产管理人员和其他从业人员应当根据岗位职责，依据风险管控清单，对风险部位、风险管控措施和应急预案（处置方案）的落实情况进行定期排查。
第十七条 出现下列情况时，应当进行专项排查:
（一）有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程发布或者修改；
（二）新建、改建、扩建项目；
（三）周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变；
（四）复工复产、发生事故或者险情；
（五）汛期、森林防火紧要期、地震风险影响期、极端或者异常天气、重大节假日、大型活动；
（六）其他应当进行专项排查的情况。
第十八条 经排查发现隐患的，对一般隐患应当确定治理措施，当场或者限期治理，对重大隐患应当制定治理方案。
重大隐患治理方案应当包括下列内容：
（一）治理的目标和任务；
（二）采取的方法和措施；
（三）经费和物资的落实；
（四）负责治理的部门和人员；
（五）治理的期限和要求；
（六）安全措施和应急预案；
（七）复查工作要求和安排；
（八）其他需要明确的事项。
工贸企业在重大患治理完毕后，应当对治理效果组织验收。
第十九条 工贸企业在隐患治理过程中，应当采取必要措施，防止事故发生。隐患整改前或者整改过程中无法保证安全的，应当从危险区域撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标识，暂时停产停业或者停止使用生产储存装置、设备设施；对暂时难以停产或者停止使用的生产储存装置、设备设施，应当加强管控。
隐患涉及相邻地区、单位或者公众安全的，工贸企业应当及时报告属地政府（管委）、相邻单位、社区及有关部门，告知相关单位采取适当方式加以明示，加强对治理工作的协调。
第二十条 对因自然灾害可能引发的隐患，工贸企业应当采取可靠的预防措施；接到自然灾害预报后，应当及时向所属单位发出预警通知；发生自然灾害可能危及单位和人员安全时，应当及时采取停止作业、撤离人员、加强监测等措施，并及时向属地政府（管委）及其有关部门报告。
第二十一条 工贸企业应当如实记录下列隐患治理情况：
（一）风险管控措施落实情况、风险失控表现、失职部门和人员；
（二）隐患排查的时间、具体部位或者场所；
（三）隐患的级别和具体情况；
（四）参加隐患排查的人员及其签字；
（五）隐患治理情况和复查验收时间、结论、人员及其签字。
隐患治理情况记录应当保存2年以上。
第四章 监管职责
第二十二条 各级应急管理部门应当指导、监督工贸企业安全风险管控和隐患治理工作。按照有关法律、法规、规章的规定，健全工贸企业自查自改自报与监督检查相结合的工作机制以及绩效考核、激励约束等相关制度，突出对重大隐患的督促整改。
第二十三条 各级应急管理部门对检查中发现的一般隐患，应当责令立即整改。重大隐患整改前或者整改过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施设备。无法整改的，要依法责令停产、关闭。
第二十四条 各级应急管理部门应按本办法的要求，对本管辖区域的工贸企业双重预防机制建设开展评估验收工作，根据工作需要，也可以委托为安全生产提供技术或者管理服务的机构和相关专家进行评估，评估标准详见附件2。
第二十五条 任何单位和个人发现事故隐患时，有权向应急管理部门举报。应急管理部门接到事故隐患举报后，应当按照职责分工，立即组织核实处理。
第二十六条 各级应急管理部门根据安全风险管控和隐患治理工作情况对工贸企业安全风险管控和隐患治理情况开展差异化监督检查；对发现存在重大隐患的工贸企业，应当重点检查。在监督检查中发现属于其他有关部门职责范围内的重大隐患，应当及时将有关资料移送有管辖权的部门，并记录在案。
第二十七条 各级应急管理部门应当建立重大隐患督办制度。对于整改难度大或者需要有关部门协调推进才能完成整改的重大隐患，应急管理部门应当提请本级政府督办。
第二十八条 各级应急管理部门依法对存在重大隐患的工贸企业作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施设备的决定，工贸企业应当执行，及时消除隐患。
第二十九条 对安全生产风险管控不到位和隐患排查治理不力的工贸企业，各级应急管理部门应对其主要负责人进行约见警示。
第五章 附则
第三十条 工贸企业及其有关责任人员在风险管控和隐患治理过程中，违反有关安全生产法律、法规、规章、规程规定的，依法给予处理。
第三十一条 应急管理部门的工作人员在安全风险管控和隐患治理监管中，未依法依规履行职责的，按照有关法律、法规的规定处理。
第三十二条 本办法自印发之日起施行。
附件：1.钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设指导手册（试行）
2.钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估标准（试行）
附件1
钦州市工贸企业安全风险分级管控和
隐患排查治理双重预防机制建设
指导手册（试行）
钦州市应急管理局
2024年8月
目 录
第一章 总则
1.1编制目的
1.2 适用范围
1.3 规范性引用文件
第二章 风险隐患双重预防相关知识
2.1 术语和定义
2.2 风险隐患双重预防机制建设内容
2.3 风险隐患双重预防机制建设原则
第三章 风险隐患双重预防机制建设与运行
3.1 策划和准备
3.1.1 建立工作机构
3.1.2 人员培训
3.1.3 资料收集
3.2 风险辨识评估
3.2.1 风险点划分原则
3.2.3 风险（危险程度、危险度）评估方法
3.2.4 发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估
3.2.5 重大危险源辨识
3.2.6 风险分析评估
3.2.7 风险分级及四色标注
3.2.8 风险告知
3.3 风险分级管控
3.3.1 风险分级管控原则
3.3.2 风险管控
3.4 隐患排查
3.4.1 具体要求（增加检查频次的规定）
3.4.2 制定隐患排查计划
3.4.3 实施隐患排查
3.5 隐患治理及验收
3.5.1 隐患治理
3.5.2 隐患治理验收
3.5.3 隐患排查信息管理
3.6 有效运行与持续改进
第四章 风险隐患双重预防机制建设主要文件示例
4.1 安全生产责任制示例（要求量化）
4.2 风险分级管控制度示例
4.3 企业岗位风险辨识管控清单示例
4.4 企业风险管控措施
4.5 重大风险告知栏
4.6 岗位风险管控应知应会卡
4.7 企业风险分级四色平面分布图
4.8 企业岗位作业风险比较图
4.9 隐患排查治理制度
4.10 企业隐患排查治理台账示例
4.11 岗位事故应急处置卡
附件：
附件1：作业危害分析法（JHA）
附件2：安全检查表法（SCL）
附件3：风险矩阵法（LS）
附件4：作业条件预先危险性分析评价法（LEC）
附件5：部分企业危险源辨识建议清单（示例）
附件6：双重预防机制建设中可能用到的相关表格
构建工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，是新时期党中央加强和改进安全生产工作的重要部署，是新形势下钦州市人民政府推动安全生产领域改革创新的重大举措。在钦州市应急管理局的指导下，钦州港片区于2020年率先开始推动工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设，并取得了一定成效，但也存在风险辩识、评价标准差异，隐患排查清单不规范等问题，为指导各部门、各工贸企业系统理解安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的相关知识、系统内容、建设程序，实现企业“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”安全风险分级管控和隐患排查治理，确保钦州市工贸企业高质高效推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设，制定本指导手册。
本指导手册（以下简称“手册”）依据国家安全生产法律法规及标准、规范，充分借鉴和吸收国内外安全管理先进经验方法，结合钦州市实际情况编制。手册规范（建议）内容与自治区有关部门要求不一致的地方，原则上以上级部门要求为主。
手册规定了钦州市工贸企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施（简称“双重预防机制”）的基本方法，适用于钦州市内各工贸企业开展双重预防机制建设工作。
下列文件是手册编制的基本依据。凡是注明日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于手册。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于手册。
GB 6441 企业职工伤亡事故分类
GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码
GB 18218 危险化学品重大危险源辨识
GB/T 23694-2013 风险管理术语
GB/T 24353 风险管理原则与实施指南
GB/T 27921-2011 风险管理风险评估技术
GB/T 45001 职业健康安全管理体系要求
GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范
下列术语和定义适用于本指导手册。
（1）风险（危险）
事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。
“风险”与“危险”为同义词。意思相同，可以通用互用。
（2）风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。
（3）可接受风险
指预期的风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承受能力的最大限度之内。
（4）危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。
（5）风险辨识
识别系统整个范围内所有存在的风险并确定其风险特性的过程。风险类型常用可能发生的事故类型表达。例如：火灾风险、爆炸风险等。
（6）风险分析
对风险发生的可能性及其后果严重性进行定性和定量分析，理解风险性质，确定风险等级的过程。
（7）风险评估
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
（8）风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级的目的是确定风险管控的优先顺序。
（9）风险管控
通过实施工程、技术、管理等措施，有效防控各类安全风险。
（10）风险分级管控
根据风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂难易程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式。
（11）风险分级管控制度
风险分级管控制度应明确风险辨识管控工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位风险分级管控落实情况纳入安全绩效奖惩。
（12）隐患
工贸企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理上的缺陷。
隐患是导致事故发生的原因。例如：违规操作、燃气泄漏等。
（13）隐患排查治理制度
隐患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位隐患排查治理落实情况纳入安全绩效奖惩。
企业双重预防机制建设包括以下工作内容，并形成相关文件：
（1）建立和执行安全生产责任制；
（2）建立和执行风险分级管控制度；
（3）建立和执行隐患排查治理制度；
（4）建立风险辨识管控清单；
（5）建立隐患排查治理台账；
（6）建立风险三级管控清单（公司、车间、班组）；
（7）绘制风险分级四色（红橙黄蓝）分布平面图；
（8）绘制岗位作业风险比较四色（红橙黄蓝）柱状图；
（9）设置企业重大风险公告栏；
（10）制作岗位风险管控应知应会卡；
（11）制作岗位事故应急处置卡。
（1）“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”原则
企业开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制工作，应全员、全过程、全方位参与，全面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐患，构筑起管控源头风险、消除事故隐患的双重安全防线，有效防范各类生产安全事故。
（2）建立与运行并重原则
企业应依据本指导手册的规定，结合企业自身特点，坚持建立与运行并重的风险分级管控与隐患排查治理体系，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，构建安全生产长效机制。
（3）“控制风险、治理隐患”有效性原则
双重预防机制是将安全风险管控挺在隐患排查治理之前，实现关口前移重心下移，企业创建中应确保“有效控制风险、有效治理隐患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。
双重预防机制建设工作程序主要包括成立领导小组；组建工作机构；建立相关制度及考核办法；全员培训；划分和确定风险点；风险辨识；风险分级；制定风险分级管控措施；编制风险管控岗位责任清单（台账）；排查隐患；治理隐患；持续改进等内容。双重预防机制建设基本程序如图1。
（图1 双重预防机制流程图）
3.1.1 建立工作机构
企业应在现有的安全生产组织机构基础上，根据自身情况专门或合署成立由主要负责人牵头的双重预防机制建设工作机构，负责制定完善本企业双重预防机制建设相关工作制度和工作方案。
双重预防机制建设工作机构的组成人员应至少包括企业主要负责人、主要技术负责人、各部门负责人和一名熟悉风险评估工作的人员。企业也可以聘请安全专家或注册安全工程师协助开展双重预防机制的建设工作。
3.1.2 人员培训
企业应对双重预防机制建设所需的相关知识开展分层次、有针对性的人员培训。
企业应明确人员培训的责任部门、目标、内容、对象、时间，细化保障措施。
企业应强化对专业技术人员的培训，使专业技术人员具备双重预防机制建设所需的相关知识和能力，能够对企业员工进行内部培训并带领员工以正确的方法开展工作。
企业应组织对全体员工开展关于风险管控理论、风险辨识评估、双重预防机制建设等内容的培训，使全体员工掌握双重预防机制建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、评价和管控的能力。
3.1.3 资料收集
开展风险辨识前应准备的基础资料：
（1）国家现行相关法律、法规、标准、规范；
（2）安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等；
（3）原辅材料、中间产品和产品的理化特性；
（4）区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；
（5）作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）；
（6）详细的工艺、装置设备说明书和流程图；
（7）相关工艺、设施的安全分析报告；
（8）主要设备清单及其布置；
（9）设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置方案；
（10）设备运行、检修、试验及故障记录；
（11）本企业及相关行业事故案例；
（12）相关风险管理资料。
（1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
（2）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
3.2.2 危险源及其风险类型辨识
应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能发生事故类别，就是通常所说的风险类别。
一种危险源可能有一种或多种风险。例如一氧化碳气体同时具有火灾、爆炸、中毒三种风险。
不同地方的多个危险源可能具有相同种类风险。例如不同地方、不同型号的电动机都有触电和机械伤害的风险。
为方便风险辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位分解为若干个相对独立的单元，划分出辨识范围和对象。
风险辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类型见下表1。
表1常见的能量源、能量载体及事故类型
|
序号 |
事故（风险）类型 |
能量源 |
能量载体 |
|
1 |
物体打击 |
产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所、操作 |
落下、抛出、破裂、飞散的物体 |
|
2 |
车辆伤害 |
车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道 |
运动的车辆 |
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3 |
机械伤害 |
机械的驱动装置 |
机械的运动部分、人体 |
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4 |
起重伤害 |
起重、提升机械 |
被吊起的重物 |
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5 |
触电 |
电源装置 |
带电体、高跨步电压区域 |
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6 |
灼烫 |
热源设备、加强设备、炉、灶、发热体 |
高温物体、高温物质 |
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7 |
淹溺 |
江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器 |
水 |
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8 |
火灾 |
可燃物 |
火焰、烟气 |
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9 |
高处坠落 |
高差大的场所、人员借以升降的设备、装置 |
人体 |
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10 |
坍塌 |
土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、构筑物 |
边坡土（岩）体、物料、建筑物、构筑物、载荷 |
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11 |
透水 |
地下水、地表水 |
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12 |
放炮 |
炸药 |
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13 |
火药爆炸 |
炸药 |
|
|
14 |
瓦斯爆炸 |
瓦斯 |
|
|
15 |
锅炉爆炸 |
锅炉 |
蒸汽 |
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16 |
容器爆炸 |
压力容器 |
内容物 |
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17 |
其他爆炸 |
可燃性气体、蒸汽和粉尘 |
|
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18 |
中毒和窒息 |
产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、容器、场所 |
有毒有害物质 |
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19 |
其他伤害 |
放射性物质；踩踏；职业危害因素；雷电 |
射线；人群；职业危害因素场所；建筑物、构筑物、人体 |
生产系统的风险辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业活动，充分考虑设备设施正常运行状态、超载运行状态、紧急停止状态、维修维护状态下的危险有害因素；充分考虑地理环境变化、地质条件变化、气象条件变化形成的危险有害因素，分析风险危害出现的条件和可能发生的事故或者故障类型。
风险辨识重点应考虑以下四个方面：
（1）能量的种类和危险物质的危险性质；
（2）能量或危险物质的能量；
（3）危险物质意外释放的强度；
（4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。
针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因即隐患见下表2。
表2 常见隐患（事故原因）描述
|
序号 |
隐患类别 |
隐患（事故原因）描述 |
|
1 |
人的不安全行为 |
（1）操作错误，忽视安全，忽视警告； （2）造成安全装置失效； （3）使用不安全设备； （4）手代替工具操作； （5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当； （6）冒险进入危险场所； （7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩） （8）在起吊物下作业、停留； （9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作； （10）有分散注意力行为； （11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用； （12）不安全装束； （13）对易燃、易爆等危险物品处理错误； （14）作业前联系确认不到位； （15）其他。 |
|
2 |
物的不安全状态 |
（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷； （2）设备、设施、工具、附件有缺陷； （3）设备或工具布局问题； （4）个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷； （5）其他。 |
|
3 |
不良环境 |
（1）照明光线不良； （2）通风不良； （3）作业场所狭窄； （4）作业场地杂乱； （5）交通线路的配置不安全； （6）操作工序设计或配置不安全； （7）地面滑； （8）贮存方法不安全； （9）环境温度、湿度不当； （10）其他。 |
|
4 |
管理缺陷 |
（1）技术和设计上有缺陷； （2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识； （3）劳动组织不合理； （4）对现场工作缺乏检查或指导错误； （5）没有安全操作规程或不健全； （6）没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力； （7）其他。 |
（1）人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。
（2）物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。
（3）不良环境应考虑内部环境和外部环境。
（4）管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。
3.2.3 风险（危险程度、危险度）评估方法
（1）作业活动危险源及其风险（危险程度、危险度）应采用作业危害分析法（JHA）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件1。
（2）设备设施危险源及其风险可采用安全检查表分析法（SCL）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件2。
（3）对于复杂的工艺企业可委托专业安全技术服务机构采用危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行评估。
3.2.4 发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估
事故危险源是动态变化的，不是静止不变的。因此，企业应当明确事故定义、事故报告流程，并对员工充分培训，确保员工能及时报告未遂事故等轻微事故，作为危险源获取的一个重要途径。企业以此作为切入点，发现新的危险源，对其进行重新风险辨识和评估，并采取有效措施消除事故隐患，达到最终事故预防的目的。
3.2.5 重大危险源辨识
严格按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安监总局40号令）和《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）要求，针对重大危险源开展辨识评估,企业不具备重大危险源安全评估能力时应聘请专家团队与公司技术管理人员对现有控制措施进行可靠性评估，分析存在问题，制定安全管控措施和应急处置措施。
企业应建立重大危险源档案，设置重大危险源监控系统，并按照有关规定向所在地的安全监管部门和有关管理部门备案。
重大危险源管理流程图，见图2。
通过多种方法辨识，彻底掌握生产活动中的危害因素底数，做到系统、全面、无遗漏，并形成岗位风险辨识管控清单（见下表3），每年进行定期更新完善，实现危险源的动态识别。
表3岗位风险辨识管控清单
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序号 |
场所/设备/活动 |
风险描述 |
事故风险类型 |
风险评估 |
管控措施 |
管控责任主体 | |||||||
|
可能性大小（L） |
暴露频繁程度（E） |
结果严重程度(C） |
风险值（D） |
风险等级 |
标志颜色 |
强化管控层级 |
责任部门 |
责任人 | |||||
|
1 |
变配电室 |
雨、雪及小动物进入室内破坏绝缘层或绝缘不良， 导致触电或火灾事故。 |
火灾触电 |
|
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|
较大风险 |
橙色 |
配电室耐火等级不应低于二级；室内地面应采用防滑、不起尘的耐火材料；变压器、高压开关柜、低压开关柜操作地面应铺设绝缘胶垫。 采光窗、通风窗、门、电缆沟等处应设置防止雨、雪和小动物进入的阻挡设施。 长度大于7m的配电室应设两个出口，门应为防火门，且向外开；金属门或包铁皮门应作保护接地。 |
部门级 |
水电部 |
XXX |
|
2 |
砂轮机 |
砂轮有裂纹或防护罩缺损，导致破碎的砂轮飞出伤人。 |
物体打击 |
|
|
|
|
一般风险 |
黄色 |
砂轮安装前应进行检查，如发现砂轮有裂纹或其他损伤严禁使用。 砂轮防护罩应将砂轮、砂轮卡盘和砂轮主轴端部罩住， 防护罩钢板应具有一定的强度。 砂轮与卡盘压紧面之间应衬以柔性材料的衬垫。 |
班组级 |
维修班 |
XXX |
3.2.6 风险分析评估
风险分析是根据危险源可能诱发的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。
在危险源辨识的基础上，对危险源进行风险分析，确定事故发生的可能性和严重程度。
行业已经建立风险分析标准或方法的，按其执行。未建立风险分析标准和方法的，可选用适用的风险分析方法，本实施指导手册推荐两种常用方法对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析，判定风险等级：一是风险矩阵法（LS），具体参见附件3；二是作业条件危险性分析法（LEC），具体参见附件4。鼓励企业结合实际采用多种风险评估方法。
3.2.7 风险分级及四色标注
根据风险分析结果，确定危险源可导致不同事故类型的风险等级。风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。所选用风险评估方法的风险等级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。
按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化。将各网格风险等级在厂区平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成厂区风险分级四色平面分布图（见图3企业风险分级四色平面分布图示例）。当风险标注位置重叠时，应用风险管控清单予以说明。如技术可行，企业可用空间立体布置图进行标示。
对动火作业、受限空间作业、临时用电、高处作业、吊装作业、断路作业、动土作业、盲板抽堵作业、危险品运输等作业活动难以在平面布置图中标示的风险，应利用风险评估方法，计算岗位风险值，采取柱状图绘制企业岗位作业风险比较图（图4企业岗位作业风险比较图示例）。
3.2.8 风险告知
企业应建立完善风险公告制度，并针对辨识评估出的风险，加强风险教育和技能培训，确保所有管理者和员工都掌握风险的基本情况及防范、应急措施。
（1）企业区域风险分级四色（红橙黄蓝）平面分布图
企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将作业场所、生产设施等区域存在的不同等级风险标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在企业醒目位置，向本单位从业人员或外来人员公示企业风险分布情况。
（2）企业岗位作业风险比较四色（红橙黄蓝）图
对于难以在风险分级四色（红橙黄蓝）平面分布图、地理坐标图中表示标注风险等级的作业活动、生产工序、关键任务（如：动火作业、有限空间作业、危险物品运输等）应利用风险评估方法，计算作业岗位风险值，按照风险等级从高到低的顺序采用柱状图表示出来。企业应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。
（3）岗位风险管控应知应会卡
企业应在有风险的工作岗位设置岗位风险管控应知应会卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险、有害因素、后果、风险管控措施等信息。
（4）岗位事故应急处置卡
企业应在有风险的工作岗位设置岗位事故应急处置卡，告知从业人员本岗位可能发生的事故、应急处置措施、应急电话等信息。
（5）重大风险告知栏
企业应在有重大风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大风险告知栏，标明危险源名称、风险等级、危害有害因素、后果、风险管控措施、应急处置措施、应急电话等信息。
3.3.1 风险分级管控原则
风险分级管控应遵循以下原则：
（1）风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。
如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内的危险源管控；三级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。
（2）分类、分级、分层、分专业，逐一明确企业、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施。
（3）重大风险应由企业组织进行专项管控。
（4）风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据风险等级确定优先等级。
（5）按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制。
企业应建立风险分级管控制度，制定工作方案，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位。
企业应结合风险特点和安全生产法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，主要内容：工程技术、安全管理、人员培训、个体防护、应急处置。
3.3.2 风险管控
（1）一般风险管控
企业应建立《岗位风险辨识管控清单》，清单的主要项目包括风险点、所在位置或设备号、潜在事故类型、风险等级、预警色、管控措施、责任部门、责任人等，清单表格样式见（表3岗位风险辨识管控清单）。
企业要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保风险始终处于受控范围内。
风险评估结果为低风险时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核。风险评估结果为一般风险时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。
风险评估结果为重大风险和较大风险时，应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施。
（2）重大风险管控
对重大风险、重大危险源应加强监控，必须制定重大风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：
——建立完善安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行。
——建立健全安全监测监控体系并保证其有效性和可靠性。
——明确关键装置、重点部位的责任人或者责任机构，并定期对安全生产状况进行检查，及时消除事故隐患。
——存在风险的工作场所和岗位，设置明显的告知牌及警示标志。
——以岗位风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化员工风险教育和技能培训。
3.4.1 具体要求（增加检查频次的规定）
（1）企业应在风险分级管控的基础上，对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查治理工作。应将存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位及其管控措施作为隐患排查治理工作的重点。
（2）企业要建立完善隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查事项、内容和频次；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患。完善事故隐患排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度。
（3）隐患排查治理工作包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。
3.4.2 制定隐患排查计划
（1）隐患排查计划应明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。
（2）隐患排查计划应做到定期排查与日常排查相结合、专业排查与综合排查相结合、一般排查与重点排查相结合。对存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位及其管控措施应重点排查。
3.4.3 实施隐患排查
（1）企业应按照隐患排查计划和隐患排查治理清单组织人员进行隐患排查，填写隐患排查记录，形成隐患和问题清单。
（2）事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。
（3）事故隐患的等级由组织隐患排查的企业依据有关法律法规和标准确定（参照本标准制定企业自身的重大隐患标准）。
（4）对于排查发现的重大事故隐患，要立即向企业主要负责人和负有安全生产监督管理职责的部门报告。重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能危及的周边人员。
（5）企业应及时将隐患名称、位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施等信息向从业人员通报。
3.5.1 隐患治理
（1）隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。
（2）在实施隐患治理前，应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。
（3）对于一般事故隐患，企业责任部门负责人应立即组织整改。
（4）对于重大事故隐患，企业主要负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案应当包括下列内容：
——治理的目标和任务；
——负责治理的机构和人员；
——采取的方法和措施；
——经费和物资的落实；
——治理的时限和要求；
——安全措施和应急预案。
3.5.2 隐患治理验收
（1）隐患治理完成后，企业应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，填写复查验收清单，实现闭环管理。
（2）重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。对负有安全生产监督管理职责的部门在监督检查中发现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，企业在完成治理并经评估符合安全生产条件后，还应当按规定向负有安全生产监督管理职责的部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可恢复生产经营。
3.5.3 隐患排查信息管理
（1）企业应当建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。
（2）企业应建立完善企业隐患排查信息管理系统，做好隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪等工作。
（3）企业的隐患排查信息管理系统应当与当地政府部门的隐患排查治理信息系统互联互通，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责的部门，全过程记录报告隐患排查治理情况。
企业每年至少应对本单位的双重预防机制的有效性、适应性进行一次评估。根据评估结果，对工作流程、规章制度、风险评估、分级管控、隐患排查治理等各环节进行修改完善，确保双重预防机制持续有效运行。
遇到下列情形之一时，企业应及时修正完善双重预防机制相关制度文件和管控措施，闭环管理，持续改进，促进双重预防机制有效实施：
（1）依据的法律、法规、规章、标准的有关规定发生重大变化；
（2）企业新建、改建、扩建项目；
（3）生产工艺和关键设备发生变化；
（4）企业外部环境发生重大变化；
（5）发生伤亡事故或相关行业发生事故；
（6）组织机构发生变化；
（7）隐患排查治理发现的风险管控存在的缺失和漏洞；
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班组长安全生产责任制示例 一、认真组织本班组人员每周学习1次以上安全技术操作规程，执行安全生产规章制度，正确使用安全防护设施和劳动防护用品，不断提高班组成员的安全意识和自我保护意识，保护他人意识。 二、认真落实安全技术交底要求，组织搞好安全活动，每天开好安全班前会，提出安全要求和注意事项，并对使用的机具、设备、防护用品和作业环境进行认真检查，发现问题立即解决或向上级主管人员报告。 三、每天认真执行好交接班制度，做好班组自检工作。不违章指挥和冒险作业，对上级的违章指挥应提出意见，并有权拒绝执行。严格制止班组成员的违章作业，认真接受安全人员的检查监督。 四、遇到有不安全的异常情况出现时，应及时检查（或暂停作业进行检查）并报告上级主管人员，查明情况、确定无隐患后才能继续作业。 五、严格控制班组人员带病上岗，疲劳作业和单人承担风险。 六、当遇有施工需要，必须临时拆除某些拉、撑杆件以及需对技术措施做某些变动时，必须报告有关人员批准并采取安全弥补措施，不得擅自决定。 七、发生安全伤亡和未遂事故时，必须保护好事故现场，并立即报告上级领导，不准隐瞒不报或擅自处理。 八、每月开展1次班组的安全无事故竞赛活动，注意发现安全工作中的好人好事，及时表扬，并纳入评比内容。 责任人： 201X- XX –XX
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XX公司风险分级管控制度（示例） 为进一步加强企业（公司）风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，特建立风险分级管控制度。 一、总则 风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的风险、危害因素以及危险源，进行辨识、分析、分级管控的管理措施。 各部门负责人是本单位风险分级管控工作实施的责任主体。 二、风险分级管控组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组 长： XXX （主要负责人） 副组长： XXX （安全负责人） XXX （设备部负责人） XXX （生产部负责人） XXX （仓管部负责人） XXX （行政部负责人） XXX （财政部负责人） …… 成 员：XXX、…… （二）领导小组职责 1.主要负责人是风险分级管控第一责任人，对风险管控全面负责。 2.安全负责人负责对风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3.各部门负责人具体负责实施分管系统范围内的风险分级管控工作。 4.设备部负责具体实施公用辅助系统的风险辨识、分级、控制管理、公告警示等工作。 5.班组长负责本作业区域和工艺工序的风险管控工作。 6.岗位人员负责本岗位的风险辨识管控。 （三）风险分级管控办公室设置 主 任：XXX 副主任：XXX、XXX 成 员：XXX、XXX、XXX、XXX 办公室：安环部 联系人：XXX、XXX 办公室职责 领导小组下设办公室，办公室设在安环部，由XXX（安全负责人）兼任办公室主任，负责检查、督促风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下： 1.制定风险分级管控工作实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2.制定风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）； 3.指导、督促各部门、车间开展“风险分级管控”工作； 4.组织相关人员对全公司“风险分级管控”实施情况进行检查、考核； 5.承办上级部门“风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 三、危险源辨识程序及风险评估方法 （一）综合辨识程序 1.年度危险源辨识及风险评估 每年由主要负责人亲自组织制定年度危险源辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人（必要时聘请专家），根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）和《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的危险源辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及风险等级，制定风险控制措施。 2.月度危险源辨识及风险评估 每月由各部门负责人牵头组织本部门进行一次危险源辨识及隐患排查，结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的危险源辨识。 3.每日危险源辨识及风险评估 班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行危险源辨识。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的危险源辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行危险源辨识，发现危险源后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及部门负责人。 （二）风险辨识评估方法 由主要负责人牵头组织，采用LEC评价法、风险矩阵法等方法对危险源进行风险分级，确定风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中： 存在以下情形之一者，可界定为重大风险。 1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或3次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 2）涉及重大危险源的； 3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在30人及以上的； 4）经风险评估确定为最高级别风险的； 5）本企业认为有必要列为重大风险的其他条件。 （三）建立风险数据库、重大风险清单 1.各部门危险源辨识结束后，分别由主要负责人、各部门负责人针对各系统风险和安全隐患，按照风险等级评定标准（推荐采用LEC评价法、风险矩阵法等）对危险源进行风险分级，确定风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，建立一整套风险数据库、重大风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色风险分布图，汇总造册。明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 2.各部门每次进行危险源辨识、风险评估、定级结束后，要组织编写风险清单，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。 四、风险分级管控 1.根据风险评估，针对风险类型和等级，从高到低，分为“公司、部门（车间）、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 2.针对重大、较大风险，由主要负责人亲自组织，按照“五落实”原则，跟踪风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在划定的重大、较大风险区域设定作业人数上限。 3.主要负责人牵头组织召开公司专题会，每月对评估出的重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项风险辨识评估结果，布置下一月度风险管控重点。 4.各部门牵头组织召开部门专题会，每月对本系统存在的每一项风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。 5.由安全负责人牵头，风险分级管控办公室负责严格对照每一项风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。 五、建立风险清单及风险管控措施 风险分级管控办公室在风险辨识评估和分级之后，负责建立风险清单及数据库，参照《风险清单》格式，完善风险管控措施。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类型、风险等级、管控措施及责任人等内容。 六、建立重大风险管控措施 风险分级管控办公室对重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。对于重大风险，企业应及时向街道安监办和区安监局报告。 七、风险公告警示及培训 1.完善风险公告制度，全公司要在重大风险区域的显著位置，公告存在的重大风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位风险管控应知应会卡，标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安环部负责做好日常监督检查。 2.加强风险教育和技能培训，培训中心每半年至少组织一次风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行一次以年度、综合、专项风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位风险的基本特征及防范、应急措施。 八、考核办法 （略） |
表4 风险辨识管控清单(示例)
|
编号 |
危险源 |
所在位置 |
潜在事故类别 |
风险等级 |
风险控制措施 |
责任部门 |
责任人 |
|
1 |
危险化学品 |
埋地罐区 |
埋地罐区火灾爆炸 |
重大 |
1） 确保与人流集中的公共建筑之间的安全距离，对于安全距离达不到要求的应逐步搬迁，或者采取安全隔离防护措施。 2） 控制油气散发和聚集，减少和杜绝爆炸条件的形成。 3） 严格执行技术标准、消除静电危害。 4） 安装并维护好避雷设施，防止雷击。 5） 加强管理，控制好电气火源和明火源。 6） 加强教育和培训，提高员工安全素质。 7） 做好充足的消防准备，有足够的可用消防器材和物资。 8） 开展周边敏感单位的应急培训和演练活动，提升公众自救、互救能力。 |
安全主管部门 |
站长 安全员 操作人员 |
|
2 |
危险化学品 |
加油亭（加油机） |
加油亭火灾爆炸 |
较大 | |||
|
3 |
有限空间 |
埋地罐区 |
进罐作业中毒窒息 |
一般 |
1） 履行作业前审批手续。 2） 作业前将有害因素、防控措施和应急措施告知作业人员。 3） 采取有效通风措施，保证足够的氧气。 4） 必须对氧浓度、有毒有害气体（一氧化碳、硫化氢等）浓度进行检测，确保安全后方可作业。 5） 作业现场配备监护人员。 6） 作业现场配备安全绳、呼吸器、通讯器材等个体防护设施和应急装备。 7） 现场设置安全警示标志，保持出入口通畅。 8） 严禁在事故发生后盲目自救。 |
安全主管部门 |
安全员 操作人员 |
|
4 |
危险化学品 |
加油亭、埋地罐区 |
油品 泄露 |
一般 |
1） 开展隐患排查治理；加强安全检查；确保设备设施完整性。 2） 加强泄露应急准备，加强相关人员应急培训、演练，增强处理泄露早期处置能力和疏散能力。 3） 制定相应岗位的安全操作规程，加强对岗位人员的安全培训。 |
安全主管部门 |
安全员 操作人员 |
|
5 |
加油车辆 |
加油车道 |
加油车辆对人（物）造成的车辆伤害 |
低 |
1） 加强加油车出入站引导。 2） 完善安全设施和人行标志。 3） 完善应急预案，加强处理突发事件能力 |
安全主管部门 |
安全员 操作人员 |
|
6 |
带电设备设施 |
配电箱、配电柜等 |
触电 |
低 |
1） 采用国家电工委员会认可生产的漏电保护装置。 2） 按规定穿戴绝缘手套、绝缘鞋，带电作业应有专人监护。 3） 电工操作人员要进行岗位培训，持证上岗。 |
安全主管部门 |
操作人员 |
|
… |
|
|
|
|
|
|
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表5 风险管控措施（示例）
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编号 |
风险名称 |
作业场所或作业活动 |
技术保障措施 |
管理措施 |
应急处置措施 |
责任部门 |
|
1 |
埋地罐区火灾爆炸 |
埋地罐区卸油作业、检修作业 |
1） 油罐应采取卸油时的防满溢措施。油料达到油罐容量90%时，应能触动高液位报警装置；油料达到油罐容量95%时，应能自动停止油料进罐。 2） 设有油气回收系统的加油站，其站内油罐应设带有高液位报警功能的液位检测系统。单层油罐的液位检测系统尚应具备渗透检测功能，其渗透检测分辨率不宜大于0.8L/h。 |
1） 健全安全管理组织及岗位职责。 2） 健全安全管理制度。 3） 严格按照岗位安全操作规程进行作业。 4） 主要负责人、安全管理人员及特种作业人员，持证上岗。 5） 完善事故应急预案。 |
1）油罐车卸油作业起火时，大声呼救，用灭火毯和灭火器扑救。如果油罐车罐口着火，用灭火毯覆盖罐口将扑灭。 2）立即停止卸油作业，关闭油罐车卸油阀门。 3）切断总电源，停止加油作业，疏散无关人员及车辆。 4）若初期不能有效灭火，立即向119报警。发生人员伤害时，立即进行现场救治，拨打120急救电话或立即送往就近医院抢救。 5）向上级主管部门通报损失，通报当地安监部门。 |
领导层 |
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… |
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存在以下情景之一者，可界定为重大风险：
（1）在企业历史上发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或5年内发生3次以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
（2）涉及重大危险源的；
（3）具有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在30人以上的；
（4）经风险评估确定为最高级别风险的；
（5）本企业认为有必要列为重大风险的其他条件。
设计要求：
（1）内容：重大风险公告栏应包括主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。
（2）公告栏大小及排版：不做具体要求，各企业应根据场地实际情况进行设计，悬挂或张贴至现场醒目位置。
（3）示例：见下表6重大风险公告栏示例。
表6 重大风险公告栏示例（示例）
|
重大风险公告栏
| |||
|
区域 |
油罐区 |
危险等级 |
红色 |
|
| |||
|
主要危险有害因素 |
事故后果 | ||
|
通气管呼吸阀存在缺陷。 |
火灾、爆炸 | ||
|
卸油时违反卸油操作规程。 |
火灾、爆炸 | ||
|
雷击等自然灾害。 |
火灾、爆炸 | ||
|
检维修过程中违规作业，贸然进入罐体。 |
中毒、窒息 | ||
|
违规动火作业。 |
火灾、爆炸 | ||
|
事故预防措施 | |||
|
对通气管呼吸阀应进行定期检查，确保完好。 严格遵守卸油操作安全规程，做到卸油前车辆静置15分钟，接好静电导除装置。 配备防爆工具,检修时严禁使用非爆工具。 定期对防雷、防静电设施、液位报警装置进行检测。 | |||
|
应急救援措施 | |||
|
罐区外部发生火灾，应及时启动紧急切断装置，使用周围灭火器、灭火毯进行灭火；火情较大时，拨打119，并与着火区域保持安全距离。 发生有限空间作业人员窒息时，应立即将伤员移至空旷地带，解开领口、腰带。 若伤员受到上述伤害后心跳停止，应及时进行心肺复苏。伤情严重的应拨打120。 | |||
|
公司应急联系电话：安环办 ******** 急救电话：火警119、医疗120 | |||
|
责任部室：加油站 责任人： 联系电话： | |||
设计要求：
（1）内容：岗位风险管控应知应会卡应包括岗位名称、岗位存在的危险有害因素、后果、防范措施、应急处置措施、安全操作要点及应急电话等内容。
（2）应知应会卡大小及排版：不做具体要求，各企业应根据场地实际情况进行设计，悬挂或张贴至现场醒目位置，易于查看。
（3）示例：见下表7岗位风险管控应知应会卡示例。
|
岗位名称 |
污水处理站 |
危险等级 |
颜色标注（红色） |
编号： |
|
|
主要危害因素 |
1.加药作业时，未按要求佩戴防护用品导致中毒。 2. 3. ...... | ||
|
易发生事故类型 |
中毒 |
应急处置措施 |
2. 3. ...... | |
|
| ||||
|
责任人： |
安全操作要点 |
1. 2. 3. ......
| ||
|
联系电话： | ||||
|
应急电话：公司应急值班室电话： 相关政府部门电话： | ||||
表7 岗位风险管控应知应会卡（示例）
图3 企业风险分级四色平面分布图（示例）
图4 企业岗位作业风险比较图（示例）
XX公司隐患排查治理制度（示例）
|
为推动全员参与自主排查隐患，逐渐建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查治理和防控责任制。并按照有关规定组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理，特建立此项制度。 一、隐患排查治理机构 （一）成立“隐患排查治理”工作领导组 组 长： XXX （主要负责人） 副组长： XXX （安全负责人） XXX （设备部负责人） XXX （生产部负责人） XXX （仓管部负责人） XXX （行政部负责人） XXX （财政部负责人） …… 成 员：XXX、…… （二）领导组职责 1.主要负责人是隐患排查治理第一责任人，对隐患排查全面负责。 2.安全负责人负责对隐患排查治理工作实施的监督、管理、考核。 3.各部门负责人具体负责实施分管系统范围内的隐患排查治理工作。 4.设备部负责具体实施公用辅助系统的隐患排查治理等工作。 5.班组长负责本作业区域和工艺工序的隐患排查治理工作。 6.岗位人员负责本岗位的隐患排查治理工作。 （三）隐患排查治理办公室设置 主 任：XXX 副主任：XXX、XXX 成 员：XXX、XXX、XXX、XXX 办公室：安环部 联系人：XXX、XXX 办公室职责 领导组下设办公室，办公室设在安环部，由XXX（安全负责人）兼任办公室主任，负责隐患排查治理工作的实施情况，具体职责如下： 1.制定隐患排查治理工作实施方案，明确隐患排查治理程序、方法措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2.指导、督促各部门、车间开展隐患排查工作； 3.组织相关人员对全公司隐患排查治理工作实施情况进行检查、考核； 4.承办上级部门隐患排查治理工作领导组交办的其他工作。 二、隐患排查依据及范围 公司依据《安全生产法》等有关法律法规、标准规范等，对所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服务范围进行隐患排查。 三、隐患排查方法及频次 1.组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准和风险辨识清单，明确隐患排查及风险辨识的时限、范围、内容和要求，并组织开展相应的培训。企业应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，采用综合检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查和风险辨识，建立隐患和风险清单及数据库，并按照职责分工实施监控治理。组织有关人员对本企业可能存在的重大隐患作出认定，并按照有关规定进行管理。 2.企业应根据隐患排查及风险辨识结果，制定隐患治理方案和风险分级管控措施，对排查的隐患及时进行治理，对辨识出的风险及时采取有效管控措施。在现场设置重大风险公告栏、岗位风险管控应知应会卡；根据风险大小绘制企业风险四色分布图及作业风险比较图。企业根据责任分工组织整改。主要负责人针对重大隐患组织制定治理方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。 3.隐患治理完成后，企业应按照有关规定对治理情况进行评估、验收。重大隐患治理完成后，企业应组织本企业的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构进行评估。 四、信息报送 企业应如实记录隐患排査治理情況，至少每月进行统计分析，通过设置重大风险公告栏、岗位风险管控应知应会卡及风险四色分布图，及时将隐患排査治理情况和风险管控情况向从业人员通报。企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，建立风险清单和数据库，并按照当地安全监管部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。
|
|
序号 |
场所 |
排查时间 |
排查人员 |
排查出的隐患和问题 |
整改治理计划 |
整改治理结果 |
重大事故隐患上报情况 | ||||||
|
整改措施 |
整改时限 |
整改资金 |
责任部门 |
责任人 |
复查时间 |
复核人 |
整改完成情况 | ||||||
|
1 |
A车间 |
6月10日 |
李四 |
2个灭火器失效 |
更换失效的灭火器 |
6月12日 |
xx元 |
安环部 |
张三 |
6月12日 |
李四 |
已整改 |
— |
|
2 |
B车间 |
6月11日 |
王五 |
疏散通道堵塞 |
清除堵塞物品 |
6月11日 |
— |
安环部 |
李四 |
6月11日 |
王五 |
已整改 |
— |
|
|
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表8 企业隐患排查治理台账（示例）
表9 爆破作业岗位应急处置卡（示例）
|
事故类型 |
应急处置步骤 |
|
爆炸事故 |
（1）将受害者轻抬至安全平坦地点，去除身上的用具和口袋的硬物。 （2）检查受害者的伤势情况，受伤部位。 （3）进行必要的止血和看护，以免造成伤害的扩大。 （4）发现受伤者心脏骤停时，立即进行心肺复苏。
（1）现场操作人员如发现现场失控或危害自身安全，应及时撤离现场。 （2）所有人员必须佩带防护用具。 6.应急救援电话：火警电话：119 急救电话：120 企业安全管理人员电话: 企业安全负责人电话： |
1.作业危害分析法（JHA）；
2.安全检查表法（SCL）；
3.风险矩阵法（LS）；
4.作业条件危害性分析评价法（LEC）；
5.部分行业领域企业危险源辨识建议清单；
6.可能用到的相关表格或方法。
通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析，包括作业活动划分选定、危险源识等步骤。
按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分。包括但不限于：
——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；
——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；
——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；
——作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污物等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；
（1）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；
（2）按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。
3.工作危害分析（JHA）评价步骤
——将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。
——根据GB／T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。
——根据GB6441规定，分析造成的后果。
——识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。
——根据风险判定准则评估风险，判定等级。
——将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》中。
表1 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录
（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：
|
序号 |
作业步骤 |
危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理） |
主要后果 |
现有控制措施 |
L |
E |
C |
D |
风险级别 |
建议新增（改进）防范措施 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：
填表说明：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
表2 工作危害分析（JHA+LS）评价记录
（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：
|
序号 |
作业步骤 |
危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理） |
主要后果 |
现有控制措施 |
L |
S |
R |
风险级别 |
建议新增（改进）防范措施 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：
填表说明：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类別、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行
危险源辩识等步骤。
——有关法规、标准、规范及规定；
——国内外事故案例和企业以往事故情况；
——系统分析确定的危险部位及防范措施；
——分析人员的经验和可靠的参考资料；
——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
——确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。
——熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全防护设施。
——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。
——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。
——列出《设备设施清单》；
——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；
——对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》进行全过程的系统分析和记录。
综合考虑设备设施内外部和工艺危害，识别顺序：
——厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；
——厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；
——具体的建构筑物等。
表1 安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录
|
序号 |
检查项目 |
标准 |
不符合标准情况及后果 |
现有控制措施 |
L |
E |
C |
D |
风险级别 |
建议新增（改进）防范措施 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：
填表说明：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
风险矩阵法（简称LS），R=L×S。L事故发生的可能性的分数值、S事故后果的分数值及R风险等级判定列表。
表1 事故发生的可能性（L）判断准则
|
分数值 |
标 准 |
|
5 |
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 |
|
4 |
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未进行过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。 |
|
3 |
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 |
|
2 |
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 |
|
1 |
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 |
表2 事件后果严重性（S）判别准则
|
分数值 |
法律、法规 及其他要求 |
人员伤亡 |
直接经济损失 |
停工 |
企业形象 |
|
5 |
违反法律、法规和标准 |
死亡 |
100万元以上 |
部分装置（>2套）或设备 |
重大国际影响 |
|
4 |
潜在违反法规和标准 |
丧失劳动能力 |
50万元以上 |
2套装置停工或设备停工 |
行业内、市域内影响 |
|
3 |
不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 |
截肢、骨折、听力丧失、慢性病 |
1万元以上 |
1套装置停工或设备停工 |
地区影响 |
|
2 |
不符合企业的安全操作程序、规定 |
轻微受伤、间歇不舒服 |
1万元以下 |
受影响不大，几乎不停工 |
公司及周边范围 |
|
1 |
完全符合 |
无伤亡 |
无损失 |
没有停工 |
形象没有受损 |
（注：表2中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。）
表3 风险等级判定准则（R值）
|
风险值 |
风险度 |
风险等级 |
颜色 |
|
20—25 |
极其危险 |
重大风险 |
红 |
|
15—16 |
高度危险 |
较大风险 |
橙 |
|
9—12 |
显著危险 |
一般风险 |
黄 |
|
4—8 |
轻度危险 |
低风险 |
蓝 |
|
﹤4 |
稍有危险 |
表4 风险矩阵表
|
风险等级 |
后果严重性 | |||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 | ||
|
可能性 |
1 |
稍有危险 |
稍有危险 |
稍有危险 |
轻度危险 |
轻度危险 |
|
2 |
稍有危险 |
轻度文献 |
轻度危险 |
轻度危险 |
显著危险 | |
|
3 |
稍有危险 |
轻度危险 |
显著危险 |
显著危险 |
高度危险 | |
|
4 |
轻度危险 |
轻度危险 |
显著危险 |
高度危险 |
极其危险 | |
|
5 |
轻度危险 |
显著危险 |
高度危险 |
极其危险 |
极其危险 | |
|
| ||||||
作业条件预先危险性分析评价法（简称LEC）,D=L×E×C。
公式中：L--事故、事件发生的可能性；
E--人员暴露于危险环境中的频繁程度；
C--发生事故可能造成的后果分数值；
D--风险高低的等级。表示危险程度。
表1 事故发生的可能性（L）
|
分数值 |
事故、事件发生的可能性 |
|
10 |
完全可以预料 |
|
6 |
相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 |
|
3 |
可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 |
|
1 |
可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 |
|
0.5 |
很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 |
|
0.2 |
极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程 |
|
0.1 |
实际不可能 |
表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）
|
分数值 |
频繁程度 |
分数值 |
频繁程度 |
|
10 |
连续暴露 |
2 |
每月一次暴露 |
|
6 |
每天工作时间内暴露 |
1 |
每年几次暴露 |
|
3 |
每周一次或偶然暴露 |
0.5 |
非常罕见地暴露 |
表3 发生事故产生的后果（C）
|
分数值 |
法律法规 及其他要求 |
人员伤亡 |
直接经济损失（万元） |
停工 |
公司形象 |
|
100 |
严重违反法律法规和标准 |
10人以上死亡，或50人以上重伤 |
5000以上 |
公司停产 |
重大国际、国内影响 |
|
40 |
违反法律法规和标准 |
3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤 |
1000以上 |
装置停工 |
行业内、市域内影响 |
|
15 |
潜在违反法规和标准 |
3人以下死亡，或10人以下重伤 |
100以上 |
部分装置停工 |
地区影响 |
|
7 |
不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 |
丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 |
10以上 |
部分设备停工 |
公司及周边范围 |
|
2 |
不符合公司的安全操作程序、规定 |
轻微受伤、间歇不舒服 |
1以上 |
1套设备停工 |
引人关注，不利于基本的安全卫生要求 |
|
1 |
完全符合 |
无伤亡 |
1以下 |
没有停工 |
形象没有受损 |
（注：表3中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。）
表4 风险等级判定（D）
|
风险值 |
风险度 |
风险等级 |
颜色 |
|
>320 |
极其危险 |
重大风险 |
红 |
|
160～320 |
高度危险 |
较大风险 |
橙 |
|
70～160 |
显著危险 |
一般风险 |
黄 |
|
20～70 |
轻度危险 |
低风险 |
蓝 |
|
<20 |
稍有危险 |
序号 |
场所/位置 |
风险源 |
辨识标准 |
可能造成的后果 |
风险类型（按照GB6441） |
|
1 |
变配电室 |
电源线路、电气设备 |
漏电、短路、过负荷、接触电阻过大、线路、设备问题、变配电室环境问题、设备发热等可能引发火灾。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 |
|
电工进行巡检、维护、停送电、倒闸等作业时，容易发生触电事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
触电 | |||
|
2 |
污水处理场所 |
污水处理设备 |
电机、电缆及照明装置等电器设备常年在户外潮湿、腐蚀环境下运行，易造成绝缘层老化引发触电。 |
人员伤亡 经济损失 |
触电 |
|
巡检作业时，作业人员可能滑跌坠入集水池，尤其是在雨天和冰雪天气易引发淹溺事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
淹溺 | |||
|
污水处理过程中产生硫化氢、甲烷、一氧化碳、氯气等气体容易引起作业人员中毒、窒息。 |
人员伤亡 经济损失 |
中毒和窒息 | |||
|
污泥消化过程会释放出甲烷，浓度过高遇火会引起火灾。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 | |||
|
3 |
锅炉房 |
锅炉 |
锅炉房内放置易燃物品，可能引发火灾。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 |
|
锅炉本身存在缺陷；出气阀被堵死，锅炉仍在运行；超载运行；操作人员的失误和仪表的失灵而造成超载；缺水运行；腐蚀失效；水垢未及时清除；锅炉到期未检验，安全附件超期未检或失效；司炉人员无证操作或脱岗等原因易造成锅炉爆炸。 |
人员伤亡 经济损失 |
锅炉爆炸 | |||
|
高温高压蒸汽和水，锅炉燃烧设备、热灰渣等温度较高，可能引发灼烫事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
灼烫 | |||
|
4 |
压力容器 |
压力容器 |
压力容器介质泄放气化可能灼烫伤害现场人员。 |
人员伤亡 经济损失 |
灼烫 |
|
压力容器中有毒介质可能发生泄漏事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
中毒和窒息 | |||
|
压力容器（或空气压缩机的储气罐）主要受压元件缺陷（裂纹、鼓包、变形等）、压力容器安全附件缺陷、接管或紧固件损坏等设备缺陷；使用过程中操作失误、超温、超压、超负荷运行；充装过量；压力容器与管道发生严重震动等可能导致压力容器爆炸。 |
人员伤亡 经济损失 |
容器爆炸 | |||
|
5 |
作业场所 |
用电设备 |
1、临电系统敷设、使用过程可能造成触电事故； 2、用电设备安装、使用过程可能造成触电事故； 3、使用手持电动工具、电焊机造成的触电事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
触电 |
|
可燃物 |
作业场所存在可燃物，遇电气短路过载、明火、静电、热源或其他点火源可能引发火灾事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 | ||
|
机械设备 |
操作人员与旋转部件、冲剪压等设备接触，易造成机械伤害事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
机械伤害 | ||
|
6 |
维修场所 |
用电设备 |
1、临电系统敷设、使用过程可能造成触电事故； 2、用电设备安装、使用过程可能造成触电事故； 3、使用手持电动工具、电焊机造成的触电事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
触电 |
|
可燃物 |
作业场所存在可燃物，遇电气短路过载、明火、静电、热源或其他点火源可能引发火灾事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 | ||
|
机械设备 |
操作人员与旋转部件、冲剪压等设备接触，易造成机械伤害事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
机械伤害 | ||
|
7 |
库房 |
用电设备 |
1、临电系统敷设、使用过程可能造成触电事故； 2、用电设备安装、使用过程可能造成触电事故； 3、使用手持电动工具、电焊机造成的触电事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
触电 |
|
可燃物 |
作业场所存在可燃物，遇电气短路过载、明火、静电、热源或其他点火源可能引发火灾事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 | ||
|
8 |
高处作业场所 |
高处作业 |
物品从高处掉落，易发生物体打击事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
物体打击 |
|
登高作业可能导致高处坠落事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
高处坠落 | |||
|
9 |
燃气调压间 |
燃气 |
燃气泄漏，可能导致中毒窒息。 |
人员伤亡 经济损失 |
中毒和窒息 |
|
燃气存放或调压室内电器缺陷（如未防爆等）、燃气管道缺陷（如未做防静电跨接等）、存在明火等，一旦燃气泄漏可能引发火灾。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 | |||
|
10 |
管道、管线 |
输送易燃易爆性物质的管道 |
危险化学品管线输送过程中易发生火灾事故。 |
人员伤亡 经济损失
|
火灾 |
|
蒸汽管线或阀门 |
蒸汽管线破损或阀门损坏造成泄漏导致灼烫。 |
人员伤亡 经济损失 |
灼烫 | ||
|
11 |
涉危使用场所 |
危险化学品库房、储罐区 |
危险化学品储存、使用过程中易发生火灾事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 |
|
危险化学品废物 |
危险化学品废物在暂存、转运处置过程中，容易发生危险化学品废物泄漏和化学反应，引发环境污染和次生灾害。 |
人员伤亡 经济损失 |
其它伤害 | ||
|
12 |
起重设施使用现场 |
起重设施 |
1、起重设备安装、拆卸过程中的倾覆、倒塌事故； 2、吊装过程中导致的吊物坠落、机械故障所导致的物体打击伤害； 3、检修作业人员可能因脚下滑动、障碍物绊倒或起重机突然启动造成晃动，引发失稳坠落； 4、检修作业可能发生检修零部件或维修工具从起重机体上滑落，砸伤低面工作人员； 5、室外作业遇裸露的高压输电线，可能发生起重机臂架和起升钢丝绳摆动触及高压输电线，造成操作人员或吊装人员间接遭到高压电击伤。 |
人员伤亡 经济损失 |
起重伤害 |
|
13 |
有限空间作业 |
有限空间 |
有限空间可能存在导致中毒和窒息的气体，人员进入其中工作可能发生中毒和窒息。 |
人员伤亡 经济损失 |
中毒和窒息 |
|
14 |
切割、焊接作业 |
切割、焊接作业 |
切割、焊接作业过程中易造成火灾事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 |
|
15 |
空调机房 |
制冷机组设备 |
制冷机组设备故障（如安全阀、压力表故障、电器短路等），现场存在明火等，可能导致火灾。 |
人员伤亡 经济损失 |
火灾 |
|
16 |
电梯使用场所 |
电梯设备 |
电梯设备缺陷，人员操作失误等可能引发电梯伤人事故。 |
人员伤亡 经济损失 |
其它伤害 |
|
17 |
场内车辆使用场所 |
机动车辆 |
机动车辆在行驶中由于碰撞、碾轧、刮擦、翻车、坠车等引起人员伤亡或经济损失。 |
人员伤亡 经济损失 |
车辆伤害 |
|
18 |
产生粉尘的场所 |
粉尘 |
伴有铝粉、锌粉、铝材加工研磨粉、各种塑料粉末、有机合成药品的中间体、小麦粉、糖、木屑、染料、胶木灰、奶粉、茶叶粉末、烟草粉末、煤尘、植物纤维尘等产生的粉尘生产加工场所易发生粉尘爆炸。 |
人员伤亡 经济损失 |
其它爆炸 |
设备设施风险分级管控清单详见表B.2 。
设备设施风险分级管控清单
单位：
|
风险点 |
检查项目名称 |
标准 |
评价级别 |
风险级别 |
不符合标准情况及后果 |
管控措施 |
管控层级 |
责任单位 |
责任人 | |||||
|
编号 |
名称 |
工程技术措施 |
管理措施 |
培训教育措施 |
个体防护措施 |
应急处置措施 | ||||||||
|
1 |
钻机 |
连接部件 |
牢靠紧固。 |
4 |
蓝 |
松动/机械伤害 |
|
作业前检查，发现松动立即紧固。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 |
|
防护罩 |
外观完好，连接牢靠。 |
3 |
黄 |
防护罩损坏/机械伤害 |
|
发现损坏立即维修。 |
|
|
|
车间级 |
生产科 |
生产科长 | ||
|
液压元件 |
各部液压元件应齐全完好，液压管路连接可靠，无渗漏。 |
4 |
蓝 |
松动，有渗漏现象/火灾 |
对液压元件维护保养。 |
作业前检查，发现渗漏立即更换。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
各润滑点 |
润滑良好。 |
4 |
蓝 |
干涩、运行不畅/机械伤害 |
对润滑部位进行维护保养。 |
检查润滑部位，发现干涩及时加注润滑油。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
压风管 |
压风管接头完好，无漏风现象。 |
4 |
蓝 |
连接不牢/机械伤害 |
|
开机前检查，发现漏风立即处理。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
除尘设施 |
运转正常，效果良好。 |
4 |
蓝 |
运行异常/其他伤害 |
|
检查除尘效果是否良好。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
2 |
挖掘机 |
照明、喇叭 |
照明良好，喇叭正常。 |
4 |
蓝 |
损坏/车辆伤害 |
|
检查照明、喇叭，出现故障立即修复。 |
|
|
|
班组级 |
铲装班 |
班组长 |
|
液压系统 |
油量液位正常。 |
4 |
蓝 |
油量低于液位/机械伤害 |
|
发现不足及时加注。 |
|
|
|
班组级 |
铲装班 |
班组长 | ||
（续表）
|
风险点 |
检查项目名称 |
标准 |
评价级别 |
风险级别 |
不符合标准情况及后果 |
管控措施 |
管控层级 |
责任单位 |
责任人 | |||||
|
编号 |
名称 |
工程技术措施 |
管理措施 |
培训教育措施 |
个体防护措施 |
应急处置措施 | ||||||||
|
2 |
挖掘机 |
仪器、仪表 |
外观完好，数值显示正常。 |
4 |
蓝 |
异常或损坏/机械伤害 |
定期维护保养。 |
检查仪器、仪表数值显示是否正常。 |
|
|
|
班组级 |
铲装班 |
班组长 |
|
驾驶室防护罩 |
外观完好，连接牢靠。 |
4 |
蓝 |
损坏/机械伤害 |
|
检查防护罩，发现松动立即紧固。 |
|
|
|
班组级 |
铲装班 |
班组长 | ||
|
3 |
空压机
|
油位 |
充足、正常。 |
4 |
蓝 |
油料不足/机械伤害 |
|
班前检查，发现不足立即加注。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 |
|
安全阀、压力表 |
完好正常，定期检测。 |
3 |
黄 |
失效/容器爆炸 |
|
1.按检测周期，定期检测。 2.检查安全阀、压力表，发现异常立即处理。 |
|
|
|
车间级 |
生产科 |
生产科长 | ||
|
储气罐 |
外观无损坏或变形。 |
4 |
蓝 |
损坏或变形/容器爆炸 |
|
检查储气罐的运行状态，发现异常及时处理。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
急停按钮 |
紧急停机按钮灵敏可靠。 |
4 |
蓝 |
失效或损坏/容器爆炸 |
|
检查急停按钮，发现失效立即维修。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
仪表仪盘 |
完好、数值显示正常。 |
4 |
蓝 |
损坏/机械伤害 |
|
发现损坏立即更换。 |
|
|
|
班组级 |
穿孔班 |
班组长 | ||
|
转向系统 |
方向盘转动灵活，操纵方便，无阻滞现象。 |
3 |
黄 |
转向失灵或受阻/车辆伤害 |
|
检查转向系统，发现异常立即处理。 |
|
|
|
车间级 |
生产科 |
生产科长 | ||
（续表）
|
风险点 |
检查项目名称 |
标准 |
评价级别 |
风险级别 |
不符合标准情况及后果 |
管控措施 |
管控层级 |
责任单位 |
责任人 | |||||
|
编号 |
名称 |
工程技术措施 |
管理措施 |
培训教育措施 |
个体防护措施 |
应急处置措施 | ||||||||
|
4 |
运输道路 |
路面 |
路面应平整，无坑洼、障碍物等。 |
4 |
蓝 |
路面不平整/车辆伤害 |
|
维护路面，及时清除障碍物。 |
|
|
|
班组级 |
运输班 |
班组长 |
|
警示标志 |
急弯、陡坡、危险地段应有警示标志，反光路肩。 |
4 |
蓝 |
缺失/车辆伤害 |
设置警示标志、反光路肩。 |
发现警示标志损坏及时更换。 |
|
|
|
班组级 |
运输班 |
班组长 | ||
|
限速标志 |
运输道路应有限速标志。 |
4 |
蓝 |
缺失/车辆伤害 |
设置限速标志，限速15km/h。 |
发现限速标志缺损及时更换。 |
|
|
|
班组级 |
运输班 |
班组长 | ||
|
照明 |
夜间作业，应设置夜间照明的设施。 |
3 |
黄 |
无夜间照明设施/车辆伤害 |
在主要运输道路每隔40m设置一盏路灯。 |
检查夜间照明设施，发现故障及时维修。 |
|
|
|
车间级 |
生产科 |
生产科长 | ||
表1 风险点登记台账
（记录受控号）单位： NO:
|
序号 |
风险点名称 |
可能导致的 主要事故类型 |
区域位置 |
所属单位 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日
（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致的事故类型参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写）
表2 作业活动清单
（记录受控号）单位： NO:
|
序号 |
作业活动名称 |
作业活动内容 |
岗位/地点 |
实施单位 |
活动频率 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日
（活动频率填写：频繁进行、特定时间进行、定期进行）
表3 设备设施清单
（记录受控号）单位： NO:
|
序号 |
设备名称 |
类别 |
编号/所在位置 |
所属单位 |
是否是特种设备 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日
填表说明：
1.设备十大类别：锅炉、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。
2.参照设备设施台账，按照十大类归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号形同设备设施可合并，并在备注栏内写明数量。
3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
表4 作业活动风险分级控制清单
|
作业名称 |
作业步骤 |
危险源或 潜在事件 |
风险等级 |
主要后果 |
管控措施 |
责任单位 |
责任人 |
备注 | |||
|
编号 |
类型 |
名称 |
序号 |
名称 | |||||||
|
1 |
作业活动 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||
|
4 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||
填表说明：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”内容必须详细和具体
表5 设备设施风险分级管控清单
|
设备名称 |
检查项目（危险源） |
标准 |
风险等级 |
不符标准情况及后果 |
管控措施 |
责任单位 |
责任人 |
备注 | |||
|
编号 |
类型 |
名称 |
序号 |
名称 | |||||||
|
1 |
设备设施 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||
|
4 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||
填表说明：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”内容必须详细和具体
附件2：
钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重
预防机制建设评估标准（试行）
单 位： 日 期： 总 分：
|
评估 指标 |
评估 要点 |
创建与运行要求 |
评分标准 |
评估方法 |
评估记录 |
扣分 |
|
基本 要求 （8分）
|
组织 机构 （2分） |
1.企业应建立双重预防机制建设领导机构；领导机构组成人员应包括企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员；企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业体系建设。 2.企业应在领导机构成立文件中明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人、各部门负责人、重要岗位人员和推进人员双重预防机制建设应履行的职责。 3.企业应制定双重预防机制建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 |
1.未以正式文件明确建立企业双重预防机制建设领导机构的，扣0.2分。 2.企业双重预防机制建设领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣0.2分；企业主要负责人未担任双预防主要领导职务的，扣0.5分。 3.未明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员及工作组织机构双重预防机制建设职责的，一项不符合扣0.2分。 4.未制定双重预防机制建设实施方案的，扣0.5分。双重预防机制建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣0.2分。 5.企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防机制建设职责的，每人次扣0.2分。 否决项： 未建立双重预防机制组织机构，且未明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人、各部门负责人、重要岗位人员和推进人员相关职责的，评估不通过。 |
查文件： 下发的正式文件、企业建立的安全生产责任和安全管理制度。 查阅双重预防机制建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。 询问： 企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责。
|
|
|
|
全员 培训 （2分） |
1.企业应制定双重预防机制培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、评估方式等。 2.应分层次、分阶段组织进行双重预防机制的培训，培训内容应符合相关标准要求。 3.培训结束须进行闭卷考试，考试内容及结果应记入培训档案。 |
1.企业未制定双重预防机制培训计划或计划不具体的，扣0.5分。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。 3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防机制培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2分。 4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试内容无针对性、流于形式的，扣0.5分。 5.未明确双重预防机制培训评估方式的，扣0.2分。 否决项： 抽查1～10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数人员未掌握企业双重预防机制培训内容，评估不予通过。 |
查资料： 1.培训计划。 2.培训教育记录与档案。 3.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管理制度》。 抽查问询： 1.随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制培训内容。 2.企业负责人、部门负责人是否明确本企业的重大风险；双重预防机制建设、运行流程。 |
|
| |
|
体系 文件 （2分） |
1.企业应制定符合双重预防机制建设标准要求的安全生产责任制、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、运行考核制度、岗位安全操作规程等体系文件。 2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 |
1.未制定全覆盖安全生产责任制，扣1分。 2.未制定《风险分级管控制度》扣1分。 3.未制定《隐患排查治理制度》扣1分。 4.《教育培训制度》未包含双重预防机制内容的，扣0.5分。 5.未制定各岗位安全操作规程，扣0.5分。 6.各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣0.2分。 7.制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣0.2分。 |
查资料： 1.安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件文本。 2.制度发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件。 |
|
| |
|
责任 考核 （2分） |
1.企业应在双重预防机制运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）挂钩。 2.应落实双重预防机制运行考核制度，根据双重预防机制评估结果予以奖惩。 |
1.双重预防机制运行考核内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩的，每项扣0.5分。 2.未根据双重预防机制评估结果落实奖惩的，一项不符合扣0.5分。 3.考核范围未覆盖全员的，扣0.5分。 否决项： 未建立双重预防机制运行考核制度，评估不通过。 |
查资料： 1.《双重预防机制运行考核制度》。 2.双重预防机制考核奖惩记录，相关财务、工资（或奖金）发放记录。
|
|
| |
|
风险 分级 管控 （30分）
|
风险 点确 定 （2分） |
1.应按照《指导手册》或行业规范要求，建立安全风险管控清单。 2.作业活动风险管控清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。 3.设备设施风险管控清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施（含相关方的设备、设施）。 4.作业场所风险管控清单应覆盖企业生产经营所有场所。 5.相关方的风险管控。
|
1.未建立作业活动风险管控清单，扣0.5分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣0.2分。 2.未建立设备设施风险管控清单，扣0.5分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣0.2分。 3.未建立作业场所风险管控清单，扣0.5分。清单未涵盖主要作业场所的，缺一项扣0.2分。 4.风险点划分、确定不符合划分原则（不合理）的，一项扣0.2分。 5.未识别相关方安全风险的扣1分，识别不全的每项扣0.2分 否决项： 风险点有明显遗漏或有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评估不通过。 |
查资料、查信息系统： 1.作业活动风险管控清单。 2.设备设施风险管控清单。 3.作业场所风险管控清单。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施。 |
|
|
|
危险源 辨识 分析 （5分）
|
1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 2.针对作业活动风险管控清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。 3.针对设备设施风险管控清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 4.针对作业场所风险管控清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 |
1.未按照作业危害分析法或其他适用的评估方法针对作业活动逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣0.5分。作业活动、作业步骤、危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 2.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 3.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对作业场所逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。作业场所检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 否决项： 危险源辨识有10%不准确的或重要危险源遗漏，评估不通过。 |
查资料、查信息系统： 1.作业活动分析评价记录。 2.设备设施分析评价记录。 询问： 询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。 |
|
| |
|
风险 评价 （5分）
|
1.企业风险评价应符合行业标准或地方标准及企业生产实际（如DB41/T 1646-2018、DB37/T2973—2017等地方标准）。 2.参与评价人员应熟知企业情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。 |
1.企业风险评价未参照地方企业安全风险评估规范（如DB41/T 1646-2018、DB37/T2973—2017等地方标准）或未结合企业生产实际制定风险评价分级标准的，扣0.5分。 2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不准确、未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣0.2分。 3.未按照GB6441-1986标准进行事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣0.2分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在一项的，评估不通过。 |
查资料、查信息系统： 1.风险评价分级标准。 2.作业危害分析及安全检查表分析等分析记录。 询问： 1.企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 2.相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 |
|
| |
|
安全 风险图 （3分） |
1.安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。 2.在企业总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式给出。 3.企业作业安全风险比较图将风险分值最高的不少于5项作业活动以柱状图的形式进行比较。 |
1.安全风险图未进行现场公示，缺少一张扣1.5分。 2.风险点、危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣0.5分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣0.2分；标识大小不一，形式不规范，扣0.2分。 3.作业活动风险分值与风险评估结果不一致，扣0.5分；作业活动名称不规范，出现一条扣0.2分；作业安全风险比较图不足5项，或格式不规范，扣0.2分。 否决项： 未编制风险图的，评估不通过。 |
查资料或信息系统： 1.企业风险分布图。 2.企业作业安全风险比较图。 3.对照风险管控清单、隐患排查清单进行风险点等级核对。 查现场： 现场确认风险图中重大风险点、危险源标注位置是否与现场一致。 |
|
| |
|
风险 控制 措施 （6分） |
岗位人员应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际情况相符合，具有针对性、有效性、可操作性并得到有效落实。 |
1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣0.5分。 2.各专业技术人员、主要岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣0.2分。 3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。 否决项： 核查控制措施，10%及以上控制措施与危险源及潜在的事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评估不通过。 |
查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。 现场检查： 核查岗位人员是否落实自身岗位相关控制措施。 |
|
| |
|
风险 层级 管控 （5分） |
1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。 2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。
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1.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，扣0.5分。 2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员专业不全，未覆盖其他相关专业的，每项扣0.2分。 3.较大及以上风险（点）的公司级管控责任人只有分管安全负责人，未按管控措施实施分专业负责的，每项扣0.2分。 3.抽查企业主要负责人、实际控制人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣0.2分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。 |
查资料、查信息系统： 作业危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。 询问： 企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。
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风险 分级 管控 清单 （2分） |
1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发布。 2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关标准要求。 |
1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣0.5分。 2.未建立设备设施类风险分级管控清单，扣0.5分。 3.风险分级管控清单中内容及格式不符合《指导手册》等标准要求的，每项扣0.1分。 4.风险分级管控清单未经企业组织相关部门、岗位人员按程序评审的，每项扣0.1分。 5.风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣0.1分。 否决项： 企业未建立风险分级管控清单的，评估不予通过。 |
查资料、查信息系统： 1.作业活动类风险分级管控清单。 2.设备设施类风险分级管控清单。 3.查阅评审评价记录。 4.查阅清单签发页。
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风险 告知 （2分） |
1.企业应制作发放《岗位风险管控应知应会卡》《岗位事故应急处置卡》等告知企业员工及相关方主要风险相关内容。 2.对存在重大风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志并设置重大风险公告栏。 3.应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 |
1.未制作发放《岗位风险管控应知应会卡》或《岗位事故应急处置卡》或重大风险公告栏的均扣1分。 2.风险告知内容不符合要求的，每少一项扣0.2分。 3.告知地点不当，每处扣0.2分。 4.无培训记录，扣0.2分。 |
查文件： 1.风险告知相关文件。 2.告知方式及内容。 3.培训记录等资料。 现场检查： 重大风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。检查岗位作业人员持卡情况。 |
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隐患 排查 治理 (36分)
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编制 隐患 排查 标准 清单 （6分） |
1.企业应编制符合企业实际的隐患排查标准清单。 2.隐患排查标准清单内容包括：排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等。 3.企业应结合实际情况，编制相应层级（公司级、部门级、车间级、班组级）的隐患排查标准清单。 4.生产现场类隐患排查标准清单排查内容应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 |
1.企业未结合实际情况编制隐患排查标准清单的，扣3分。 2.隐患排查标准清单未包括排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等内容，每项扣0.5分。 3.未结合企业实际情况，编制相关层级隐患排查标准清单的，每缺一个层级扣1分。 4.基础管理类隐患排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣0.5分。 5.生产现场类隐患排查标准清单排查内容，未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣0.5分。 6.相关组织级别、排查标准、排查周期等不符合安全标准化要求的，每项扣0.5分。 |
查资料、查信息系统： 查相关层级隐患排查标准清单。 |
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制定 隐患 排查 计划 （2分） |
企业应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 |
1.未制定隐患排查计划，或企业安全检查计划中未包含隐患排查内容的，扣1分。 2.排查计划内容不全，缺一项扣0.5分。 |
查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料。 |
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隐患 排查 实施 （10分） |
1.企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。 2.隐患排查类型、周期、实施主体应符合《指导手册》等标准的要求。 3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。 |
1.抽查各组织级别隐患排查记录表或安全检查表，缺一项扣1分。 2.各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣1分。 3.排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、不全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣0.5分。 否决项： 伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，评估不予通过。 |
查资料、查信息系统： 隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录。 现场检查： 核查项目与标准、结果与现场的一致性。 |
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一般 事故 隐患 治理 （8分） |
1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员告知隐患信息。 2.隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 3.隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 |
1.未及时告知隐患排查结果，发现一项扣0.5分。 2.针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣0.5分。 3.隐患整改通知单内容未包含“五落实”，缺一项扣0.5分。 4.隐患治理单位未按期完成整改，缺一项扣0.5分。 5.隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣0.5分。 6.隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣1分。 否决项： 10%及以上隐患未按期完成整改，评估不予通过。
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查资料、查信息系统： 1.隐患通报。 2.隐患整改通知单。 3.隐患排查治理台账。 |
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重大 事故 隐患 治理 （10分） |
1.经初步判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书，报告有关部门，实施挂牌督办。 2.企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案应符合《指导手册》的规定，并将治理方案按相关规定上报。 3.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。 4.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。 |
1.企业存在重大事故隐患未出具评估报告书的，发现一项扣1分。 2.评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣0.5分。 3.未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣1分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣3分。 4.重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，或未及时申请挂牌督办单位现场审查的，一项扣1分。 5.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣0.5分。 否决项： 1.根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，评估不予通过。 2.重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，评估不予通过。 |
查资料、查信息系统： 1.重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。 2.隐患排查治理台账。 现场检查： 查看隐患治理情况及治理效果。 注：经核查，企业在评估时确实不存在重大隐患的，本项按缺项计。 |
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信息化 管理 （20分）
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信息 系统 应用 （10分） |
1.企业双重预防机制实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。 2.信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查治理记录完整。 3.信息系统中，风险分级管控清单和隐患排查治理台账真实有效。 |
1.信息系统中，企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣1分。 2.风险分析、评价记录和隐患排查治理记录填写不完整的，缺一项扣1分。 3.信息系统中未建立风险分级管控清单或隐患排查治理台账的，分别扣2分，相关数据内容缺失的，缺一项扣1分。 否决项： 企业没有实现双重预防机制信息化管理，评估不予通过。 |
查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。 |
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信息 上报 （10分） |
企业应在相关监管部门信息平台注册，并每月度向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。 |
企业未按规定上报重大风险和重大隐患，扣6分。 否决项： 企业没有在相关监管部门信息平台注册，评估不予通过。 |
查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。 |
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持续 改进 （6分）
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评审 （2分） |
企业每年至少对双重预防机制建设情况进行一次系统性评审。 |
1.每年未进行一次双重预防机制建设情况评审的，扣2分。 2评审结果与实际情况不符的，每一处扣0.2分。 |
查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。
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更新 (2分)
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1.企业应及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。 2.应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。 |
1.未及时对变更过程、变更后和发生事故后的风险重新进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣0.2分。 2.未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣0.2分。 3.未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣2分。 4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣0.2分。 5.自建设运行以来未结合企业实际每年至少更新一次的，扣0.2分。
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查资料、查信息系统： 1.更新后的危险源辨识、风险评价记录。 2.风险管控清单。 3.隐患排查清单。 4.隐患排查记录及治理台账。 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。
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沟通 (2分) |
1.企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果。 2.重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 |
1.未建立内部沟通和外部沟通机制或制度中未制定相关内容的，扣0.2分。 2.风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣0.3分。 3.重大风险信息更新后未对从业人员进行培训、告知的，发现一项扣0.5分。 |
查资料： 1.相关制度及内容。 2.重大风险信息变更培训记录及考试试卷。 现场检查： 重大风险告知牌。 询问： 各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通情况，采用培训、公告、告知、发放入厂须知等方式沟通的效果如何。 |
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备注： 1.本评估标准适用于钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制创建运行能效评估。 2.每一个评估要点的分值扣完为止，不出现负分。 3.本评估标准共计100分，评估中出现不参与考评项，换算公式：企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制得分（百分制）=双预防工作评估实际得分÷（100－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 4.企业评估总分不少于80分合格。评估中出现“否决项”或累计得分少于80分为不合格。 5.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。 | ||||||
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说明： 1.《指导手册》指《钦州市工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设指导手册（试行）》 2.GB/T13861是指《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009）。 3.GB6441-1986是指《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）。
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